2023 年加密动态：监管博弈的内幕揭秘

文章翻译：比推 BitpushNews Yanan

美国监管部门对加密领域一直持有负面的态度和不友好的立场。2023 年，他们终于开始出重拳了。

加密巨擘 FTX 在 2022 年 11 月因为管理混乱、涉嫌犯罪而倒下，这给了华尔街的最高监管机构——美国证券交易委员会 (SEC) 一个充分的理由，来对一个充满了「骗子、欺诈者和诈骗犯」的行业——用 SEC 主席 Gary Gensler 的话说——进行打压。

但是，打压行动是否过于激烈了

一些美国国会议员，包括支持加密货币的多数党党鞭 Tom Emmer，批评监管部门「扼杀了全球最大经济体的创新活动」。

共和党人 Patrick McHenry 责备 Gensler 想要「扼杀」加密领域。甚至法院也指责 SEC 「武断、任性」地拒绝了加密资产基金管理公司 Grayscale 提交的将其加密货币基金转换为 ETF 的申请。

Ramo Law PC 律师事务所的合伙人 Anthony Glukhov 在接受媒体采访时说：「SEC 对许多加密交易所的追究，似乎是一项有意为之的计划，旨在利用法律的不明确性，通过执法来推动政治议程，但这可能与委员会声称的消费者利益保护不太一致。」

但不只是 SEC 对主要加密公司紧追不放：商品期货交易委员会 (CFTC) 和美国司法部也在积极追查加密资产领域涉嫌违规者的合规责任。

Gensler 在 2021 年表示，加密领域需要保护消费者权益。当 FTX 在 11 月突然破产，其现已被判有罪的老板 Sam Bankman-Fried 在一个月后被捕时，监管部门迅速加大了打压力度。

2023 年 1 月，监管部门对 Genesis 和 Gemini 发起了第一波执法行动。截至 11 月下旬，全球最大的加密货币交易所创始人赵长鹏 (CZ) 已辞去 Binance 首席执行官一职，并对洗钱违规行为认罪。

一系列监管对抗的梳理如下：

SEC 在新年一开始就迅速行动，对加密借贷公司 Genesis 和加密资产交易所 Gemini 提出指控，称它们在未注册的证券发行中向数十万投资者筹集了价值数十亿美元的加密货币。

Gemini 首席执行官 Tyler Winklevoss 回应称，SEC 的行动 「完全背道而驰」。

数字货币集团（Digital Currency Group，DCG）的子公司 Genesis 在当月晚些时候申请破产，暴露了其与倒闭的加密风险基金 Three Arrows Capital 的关系。该公司是 Gemini 盈利计划（Earn program）的提供商，但在 2022 年 FTX 倒闭后，它冻结了平台提款。

同月晚些时候，稳定币巨头 Circle 宣布放弃通过 90 亿美元的 SPAC 合并上市的计划——这表明加密资产公司所处的监管环境开始恶化。不过，Circle 的一位发言人告诉媒体，该公司并未将交易失败归咎于 SEC，并坚称 Circle 从未指望这一过程会 「快速而简单」。

在一月下旬，加密借贷公司 Nexo 成为了焦点。这是继 Celsius 和 BlockFi 破产之后，最后存活下来的加密资产借贷机构之一。1 月 19 日， SEC 与 Nexo 就指控达成和解。因其贷款产品涉嫌被归类为未注册的证券，Nexo 同意支付 4500 万美元的罚款。

Kraken 成为了下一个。

2 月 9 日， SEC 指控这家加密资产交易所在未经许可的情况下，向美国投资者提供了数百种加密货币期权和期货合约。SEC 要求 Kraken 停止这些活动，并支付 5 亿美元的罚款。

Kraken 首席执行官 Jesse Powell 对 SEC 的行动表示强烈反对，并声称 Kraken 是「合法、合规、透明」的交易所。他还表示，Kraken 将与其他加密资产公司联合起来，对抗 SEC 的「不公平、不合理、不合法」的监管行为。